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中国银河回应弃购天准科技:交易人员未按规定时间操作 已启动问责

发表于:2019-07-05 23:22:21

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  7月5日晚间,中国银河就未参与科创板新股天准科技网下申购一事回应《每日经济新闻》记者称,经核实,公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。

  公司将深刻总结、吸取经验教训,切实提升业务操作管控能力,为我国科创板建设与发展而努力。

  【此前报道】

  报价天准科技后又弃购 中国银河被列入限制名单6个月

  7月4日,苏州天准科技股份有限公司(下称“天准科技”)科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告显示,未参与网下申购的配售对象为中国银河证券股份有限公司(06881.HK;601881.SH,下称“中国银河”),且仅此一家。

  接近交易所的人士表示,中国银河大概率将因这波“操作”被列入限制名单6个月。

  根据中国证券业协会(下称“协会”)推出的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次(含)以上,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

  天准科技成首家被“跑单”科创板企业

  截至7月4日,已经完成网上网下申购的科创板企业共有4家,分别是华兴源创睿创微纳、天准科技以及杭可科技。就目前的中签率来看,仅杭可科技的中签率较低,为0.0389%。其余3家的中签率皆维持在0.05~0.06%之间。

  值得注意的是,根据上述4家企业的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》来看,仅天准科技一家被“跑单”,其余3家皆未出现此类情况。

  天准科技的最终发行价为25.5元/股,根据其配售对象初步询价报价情况,中国银河的报价为25.9元/股,申购数量为640万股。

  值得一提的是,中国银河旗下的银河金汇证券资产管理公司(下称“银河金汇”)也参与了天准科技的报价,其报价为23.14元/股,因价低而未入围。

  第一财经记者发现,中国银河还参与了华兴源创的报价,但并未中签。

  需要注意的是,限制名单不仅仅针对网下投资者,还包括网上投资者。根据规定,网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

  中国银河去年自营收入下降逾八成

  2018年,中国银河自营及其他证券交易服务实现营业收入0.63亿元,较2017年下降83.65%,主要由于市场波动导致公司权益类自营投资出现亏损。