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深交所:对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性 严厉打击内幕交易

发表于:2019-03-01 19:17:24

  深交所就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况答记者问,2019年,深交所将对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应、及时问询、强化监管联动,形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。

  以下为答问全文:

  深交所就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况答记者问

  近日,深交所新闻发言人就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况,回答了记者提问。

  一、2018年1月1日实施的新版《证券交易所管理办法》明确规定,交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定,对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分,履行自律管理职责。自律监管与纪律处分措施是交易所维护市场秩序、防范风险、保护投资者合法权益的重要手段,是交易所打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的重要工具。能否介绍一下2018年深交所自律监管与纪律处分工作的总体情况?

  答:2018年以来,深交所积极履行上市公司一线监管职责,进一步强化自律监管职能,严厉打击各类违法违规行为,敦促上市公司合法依规发展,确保一线监管工作更有理有据、更公开透明、更精准有效。

  夯实制度基础,适应市场发展需要。修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》,完善监管依据,丰富监管“工具箱”,细分监管执行层次,优化作出监管决定的程序,不断提升依法治市水平。同时,制订或修订停复牌、股份回购股权质押、高送转等20余项业务和信息披露规则,支持公司规范发展,释放资本市场活力。

  强化自律监管,守好资本市场第一道防线。通过及时发函关注问询“抽丝剥茧”,督促上市公司及相关方对信息披露中的疑点、市场关注的热点、焦点予以说明,回应社会关切。全年共发出关注问询类函件2495封,同比增长38.84%,其中关注函近800份,同比大幅增长;问询函近1900份,同比增长超过20%。此外,全年共发出监管函510份,同比增长27.82%。

  严肃惩处违规行为,切实维护市场秩序。深交所在日常监管中及时发现、严肃处理各类违法违规行为,全年共发出纪律处分决定书146份,同比增长52.08%;涉及上市公司85家次,同比增长80.85%;涉及责任人员609人次,同比增长38.72%。从违规行为涉及面看,覆盖了信息披露、规范运作、证券交易、中介机构违规等多个维度。从监管效果看,深交所主动高效严肃处理山东墨龙大股东违规减持,*ST三维环保信息披露不及时、不完整,尔康制药大幅虚增净利等一系列恶性违规案件,着力提高上市公司信息披露质量,防范化解市场风险,切实提升一线监管有效性和威慑力,充分保护投资者合法权益。

  二、请问深交所2018年在纪律处分方面重点关注了哪些问题?

  答:上市公司依法合规发展是市场稳健运行的基础。纪律处分是净化市场环境、维护市场秩序、打击恶性违规行为、树立监管威慑力的重要手段。2018年以来,深交所以监管促发展,重点对以下五类违法违规行为,及时采取纪律处分措施。

  一是财务数据不真实、定期报告及业绩预告违规。财务数据、定期报告及业绩预告是投资者全面了解上市公司生产经营及财务状况、做出投资决策的重要信息来源与依据,财务数据、定期报告及业绩预告的真实、准确、完整也体现了上市公司公司治理和会计核算的质量与水平。因此,深交所一直将此类违规行为作为关注重点。2018年,深交所对7家存在财务造假或会计差错的上市公司及相关责任人进行纪律处分。其中,*ST 佳电、*ST百特与尔康制药因存在虚增收入或利润的行为、东方网络因重大会计差错更正被予以公开谴责, *ST佳电时任董事长兼总经理、时任董事兼财务总监被公开认定在一定期间内不适合担任上市公司董监高。同时,深交所高度重视定期报告信息披露的及时性,对5家无法在法定期限内披露定期报告的上市公司及相关责任人及时启动纪律处分程序,并依法依规予以公开谴责等处分。此外,深交所全年对32家次业绩预告、业绩修正公告及业绩快报存在的披露不及时、不准确的违规行为予以通报批评或公开谴责处分。

  二是资金占用、违规担保等重大恶性行为。2018年,在市场资金趋紧的大背景下,部分上市公司控股股东、实际控制人存在资金链紧张的情形,违规占用上市公司资金、要求上市公司违规提供担保等行为有所抬头,方式趋于多样化、复杂化,如通过虚构交易、借由“第三方”中转等手段,实现其占用上市公司资金目的。资金占用与违规担保行为市场影响极为恶劣,不仅导致上市公司被迫承担大额负债和损失,严重阻碍上市公司健康发展,而且严重损害了中小投资者合法权益,导致中小股东为大股东的违法违规行为买单。针对资金占用、违规担保等侵害上市公司资金资产安全的违法违规行为,深交所坚持“发现一起、处理一起”,及时排查、严厉打击、绝不手软。全年共对10起违规占用上市公司资金案件进行处分,有效震慑了违规行为,净化了市场环境。其中,对ST准油、千山药机、新疆浩源、高升控股等4单实施公开谴责,并对84人次相关责任人员予以精准打击;此外,对8起违规担保行为予以纪律处分,涉及关联担保未履行审议披露程序、违规对外担保等情形。