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资本市场监管图谱:四天一新政 全面深化改革与强监管同频共振

发表于:2021-01-26 07:00:49

原标题:资本市场监管图谱:四天一新政,全面深化改革与强监管同频共振

摘要

【资本市场监管图谱:四天一新政 全面深化改革与强监管同频共振】在全面深化改革的关键推进年,资本市场蹚出了一条监管新路子,更精准、更具体、更透明。一年多来,资本市场监管在简政放权中更尊重市场各方诉求,清理不适应改革发展需要的法规规章和规范性文件;在审核注册中更考虑主体是否勤勉尽责,监管之手后移至事中和事后;在零容忍的监管底线中对各类扰乱市场的违法违规行为重拳出击。(证券时报网)

  在全面深化改革的关键推进年,资本市场蹚出了一条监管新路子,更精准、更具体、更透明。一年多来,资本市场监管在简政放权中更尊重市场各方诉求,清理不适应改革发展需要的法规规章和规范性文件;在审核注册中更考虑主体是否勤勉尽责,监管之手后移至事中和事后;在零容忍的监管底线中对各类扰乱市场的违法违规行为重拳出击。

  多位市场人士认为,“建制度,不干预,零容忍”是资本市场监管者的根本遵循,市场正常运行时要充分信任市场,出现违法违规时则严厉打击,证监会明确了市场在资源配置中的决定性作用,让市场参与主体各尽其责,各行其是,这有利于尽早形成一个法治化、市场化和国际化的成熟市场。行而不辍,未来可期。

  四天一政策 规则更具针对性

  过去一年,资本市场的政策更具针对性,政策规章不仅数量多,改革目的性更强。据本报记者不完全统计,2020年,包括证监会令、证监会公告在内的规章制度共有86件,其中,证监会令16件,证监会公告70件,约4天发布1项政策。

  从修订完善的规则来看,去年以来的政策主要围绕着注册制及其资本市场基础制度建设推进,包括信息披露规则调整、创业板注册制试点、新三板改革、证券公司分类监管、上市公司高质量发展、保荐业务规则完善、退市制度改革等。

  同时,证监会持续减少和简化行政许可事项,按照“放管服”改革要求,坚持刀刃向内、简政放权,只要是市场约束比较有效的领域就坚决放权,聚焦市场反映集中的问题,开展为期3个月的作风问题专项整治活动。去年以来,取消和调整14项行政许可,取消26%的备案事项,全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”,证监会网站公开发布了监管规则的适用指引,目前已经分批清理了各类规章制度150件,证监会规章制度的透明度、公开性有了进一步的提升。

  不仅如此,证监会还分三批修改、废止了130件规章制度文件,这是对证券期货规章制度体系的阶段性清理更新,并通过单独启动规章制度修改程序、立新废旧、整合发布监管规则适用指引等方式推动证券期货规章制度系统性清理工作。具体来看,被修改、废止的规则,多是按照新证券法及“放管服”改革的要求对相关法规的内容进行调整,清理整合与上位法不一致、与资本市场发展和对外开放实践需要不适应的制度文件,包括将证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的管理方式由行政许可改为备案管理,完善期货公司保证金封闭管理制度等。也有的是存在监管实践发生变化、与上位法不一致、所规范的事项已不存在或已由新的规则予以规范等情形。

  其中,取消证券公司设立、收购、撤销分支机构,证券公司在境外设立、收购、参股经营机构,以及证券公司董事、监事、高管人员任职资格3项行政许可以及证券公司变更公司章程等2项行政许可子项,并整合2项行政许可。

  中金公司合规总监陈刚表示,减少行政许可事项使证券公司报批报备负担大幅降低,参与市场活力显著増强,工作效率与发展动力进一步提升,如董监高任职改为事后备案管理,缩短了证券公司变更董监高的周期,有利于公司优化管理、快速引进优秀人才等。新证券法实施以后,证监会能在短时间内实现各项安排的衔接,体现了监管部门的效率和自上而下推动简政放权工作的决心,给证券公司发展带来了实实在在的好处。

  证监会新闻发言人高莉表示,证监会还将进一步做好规章规范性文件起草审查制定工作,适时开展规章制度清理工作,坚决防止规章制度“前清后乱”,强化证券期货规章制度体系的系统性和科学性,不断提高证券期货监管的透明度和法治化水平。

  省时近二分之一 审核提速监管效能提升

  在减少行政审批事项的同时,证监会还提升了监管效率,为减轻申请人负担,证监会将许可证明文件从132项减少至63项,最大限度减轻监管对象负担;同时简化保留的证明事项要求。以上市公司监管为例,目前证监会在上市公司日常监管领域仅保留3项许可事项,2020年,全市场并购重组项目中经证监会审核的仅占2.79%,平均审核用时37天,远低于法定的90天标准;科创板、创业板发行股份购买资产已实行注册制,证监会注册时间不超过5个工作日。

  简政放权极大地激发了市场主体活力,让我国上市公司并购交易规模稳居世界前列,去年全年的总数量达到了1.66万亿,资本市场成为并购重组的主渠道、盘活存量的主战场。