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[公告]中原内配:关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展公告

发表于:2019-03-03 17:43:34

 

[公告]中原内配:关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展公告


证券代码:002448 证券简称:中原内配 公告编号:2015-027

河南省中原内配股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



一、关于使用闲置自有资金进行投资理财的授权情况

2015年4月3日披露了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告》(公
告编号:2015-017),授权公司使用总额不超过人民币30,000万元的闲置自有资
金进行投资理财,投资期限自董事会决议通过之日起两年内有效,该授权已经
2015年4月28日召开的2014年年度股东大会审议通过。

截至公告日,最近连续十二个月内公司董事会审议通过使用闲置募集资金购
买银行保本型理财产品的额度为11,000万元,使用闲置自有资金进行投资理财
的额度为30,000万元,合计金额41,000万元,占公司最近一期经审计总资产的
16.45%,占归属于母公司股东权益的21.67%。

二、本次购买理财产品的主要情况

2015年5月13日,公司使用闲置自有资金购买中原证券股份有限公司(以
下简称“中原证券”)发行的“中原证券金易28号180天收益凭证”人民币2,000
万元。现将相关情况公告如下:

1、基本信息

理财产品名称

中原证券金易28号180天收益凭证

产品类别

固定收益率

产品风险评级

低风险




产品投资范围

补充发行人的公司运营资金,主要投向包括融资融券业务、股票质押
式回购交易、固定收益业务等。

投资起止日

2015年5月14日—2015年11月10日

实际理财天数

180天

投资收益率

预期年化收益率5.8%

产品收益计算方法

产品收益=理财本金*投资收益率(年率)*实际持有天数/365

购买理财产品金额

人民币贰仟万元整(RMB2,000万元)



2、关联关系说明

公司与中原证券股份有限公司无关联关系。

3、主要风险揭示

(1)收益凭证产品的相关风险

a、市场风险:本期收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、
债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩
的特定标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致收益凭证本金及利息发生损失。

b、流动性风险:在收益凭证产品到期前,只能在认购协议约定的交易时间
内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能不活跃,导致转
让需求可能无法满足;或者本期收益凭证产品未设回购或交易条款,导致收益凭
证产品到期前无法变现。

(2)与发行人有关的风险

a、流动性风险:如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收
益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付,导致本金及收益发生损失。

b、信用风险:在收益凭证存续期间,公司可能发生解散、破产、无力清偿
到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产
清算程序,在依法处置本公司财产后,按照一般债权人顺序对您进行补偿,因此,
在最不利情况下,收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。

c、操作风险:由于公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导
致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致本金及收益发生损失。


d、信息技术系统风险:公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、
通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响中
原证券业务顺利开展;以及可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展
产生制约的风险。

(3)政策法律风险

因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无
法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对产生不确定性影响,
进而对中原证券正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。

(4)可抗力及意外事件风险

自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事
件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成
立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品
的本金及收益发生损失。

(5)信息传递风险

如未及时查询中原证券产品相关信息或公告,或对交易规则和配套制度的理
解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险。

三、风险控制措施

1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或
判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。

2、公司财务部为理财产品业务的具体经办部门。财务部负责理财产品业务
的各项具体事宜,包括提出理财额度建议、理财产品的内容审核和风险评估、选
择合作金融机构、制定理财计划、筹措理财资金、实施理财计划等。财务部负责
人为理财产品交易的第一责任人。

3、公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部对公司理财产品业务进
行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财产品业务的审批情况、
实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并
对账务处理情况进行核实。审计部负责人为监督义务的第一责任人。


4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况,将及时采取相应的保
全措施,控制投资风险。

5、公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定,及时履
行信息披露义务,并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

四、购买理财产品对公司的影响

1、公司运用自有资金合理进行投资理财,是在确保公司日常运营和资金安
全的前提下实施的,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务
的正常开展。通过适度的投资理财,可以提高公司资金使用效率,提高公司效益。

2、通过适度理财,可以提高资金使用效率,获得一定的投资效益,同时提
升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。

五、最近十二个月内公司进行投资理财的情况

1、使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况

截至公告日,最近十二个月内公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的
具体情况如下:

序号

银行名称

产品类型

投资金额
(万元)

起始日期

终止日期

预期年化收
益率(%)

是否
到期

1

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


9,000

2014年6月16日

2014年7月23日

5.05



2

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


7,000

2014年7月24日

2014年8月25日

4.95



3

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


6,000

2014年8月26日

2014年9月26日

4.85



4

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


6,500

2014年9月28日

2014年11月6日

5.10



5

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


5,500

2014年11月10日

2014年12月25日

4.9



6

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


5,000

2015年1月12日

2015年2月16日

5.00



7

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


2,500

2015年5月11日

2015年8月10日

5.00





2、使用闲置自有资金购买银行理财产品的情况


截至公告日,最近十二个月内公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的具
体情况如下:

序号

银行名称

产品类型

投资金额
(万元)

起始日期

终止日期

预期年化收
益率(%)

是否
到期

1

广发银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

3,000

2014年5月26日

2014年7月31日

5.1



2

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


5,000

2014年5月30日

2014年7月3日

5.1



3

广发银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

1,000

2014年6月6日

2014年8月29日

5.5



4

中国光大银行焦作
分行解放路支行

非保本浮
动收益型

4,500

2014年7月2日

2014年9月24日

5.2



5

广发银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

3,000

2014年8月5日

2014年10月10日

5.0



6

广发银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

2,500

2014年9月2日

2014年12月2日

5.3



7

广发银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

3,000

2014年9月15日

2014年11月5日

5.0



8

洛阳银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

3,000

2014年9月19日

2014年12月29日

5.35



9

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


4,500

2014年9月28日

2014年11月6日

5.1



10

中国光大银行焦作
分行解放路支行

非保本浮
动收益型

1,500

2014年10月10日

2015年4月3日

5.4



11

中国光大银行焦作
分行解放路支行

非保本浮
动收益型

1,000

2014年11月5日

2015年1月28日

5.2



12

广发银行股份有限
公司焦作分行

非保本浮
动收益型

4,000

2014年12月3日

2015年3月18日

5.23



13

洛阳银行股份有限
公司

非保本浮
动收益型

3,000

2015年1月6日

2015年3月18日

5.2



14

焦作商业银行孟州
支行

保本浮动
收益型

1,500

2015年1月9日

2015年3月18日

4.90



15

交通银行股份有限
公司焦作分行

保证收益


3,500

2015年5月11日

2015年8月10日

4.90



16

中原证券股份有限
公司

固定收益


2,000

2015年5月14日

2015年11月10日

5.80





3、使用闲置自有资金进行国债逆回购的情况

2014年6月5日至2014年6月24日,公司在董事会授权额度5,000万元内


利用闲置自有资金购买国债回购共35笔,综合年化收益率3.55%,到期获得收
益共计3.95万元。

4、使用闲置自有资金投资信托的情况




投资标的

投资金额
(万元)

起始日期

终止日期

预期年化收
益率(%)

是否
到期

1

中江国际·银象309号贵定县金
海投资开发有限责任公司贷款
集合资金信托计划

2,900

2014年10月20日

2016年10月20日

11%





截至公告日,公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行保本型理财产品
金额共计为2,500万元,使用闲置自有资金购买的尚未到期的银行理财产品金额
共计为5,500万元,使用闲置自有资金进行国债逆回购的余额为0,使用闲置自
有资金投资信托的余额为2,900万元,合计余额为10,900万元,占公司最近一期
经审计总资产的4.37%,占归属于母公司股东权益的5.76%。

六、公司承诺

公司承诺最近12个月内不存在,以及购买本银行理财产品后的12个月内不
实施下述行为:

1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金;

2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金;

3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

七、备查文件

公司与中原证券股份有限公司签订的《中原证券股份有限公司收益凭证认购
协议书》。

特此公告。

河南省中原内配股份有限公司董事会

二〇一五年五月十五日


  中财网