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龙蟠科技:江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品

发表于:2021-01-25 17:58:32

 
原标题:龙蟠科技:江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

龙蟠科技:江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品


证券代码:603906 证券简称:龙蟠科技 公告编号:2021-004



江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示:

委托理财受托方:招商银行股份有限公司南京南昌路支行、南京银行股份有
限公司新港支行

本次委托理财金额:人民币10,000万元

委托理财产品名称:招商银行点金系列看涨三层区间31天结构性存款、南
京银行单位结构性存款2021年第4期03号96天

委托理财期限:31天、96天

履行的审议程序:第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议

一、本次委托理财概况

(一)委托理财的目的

通过适度现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。


(二)资金来源

1、资金来源的一般情况

本次理财资金来源为暂时闲置的募集资金人民币10,000万元。


2、使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2017]346号)核准,向社会公开发行人民币普通股
(A股)5,200万股,每股面值为人民币1.00元,发行价格为人民币9.52元/股,
募集资金总额为人民币495,040,000.00 元,扣除发行费用人民币49,825,300.00
元后,本次募集资金净额为人民币445,214,700.00元。


上述资金于2017年3月29日全部到位,经立信会计师事务所(特殊普通合
伙)审验,并出具信会师报字[2017]第ZA11588号《验资报告》,且已全部存放


于募集资金专户管理。募集资金投资项目如下:

序号

项目名称

使用募集资金投资


募集资金已投入金


1

年产12万吨润滑油及防冻液扩产项目

20,000.00

11,702.89

2

收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司
70%的股权项目

15,000.00

14,876.97

3

运营管理基地及营销服务体系建设项目

5,000.00



4

仓储物流中心建设项目

4,521.47



合计

44,521.47

26,579.86



备注:募集资金已投入金额为截止到2020年6月30日使用情况。


(三)委托理财产品的基本情况

受托方

名称

产品

类型

产品

名称

金额

(万元)

预计年化收
益率

预计收益金
额(万元)

招商银行股份
有限公司南京
南昌路支行

银行理财
产品

点金系列看涨三层区间31
天结构性存款

5,000

1.56%或
2.95%或
3.34%

6.62或12.53
或14.18

南京银行股份
有限公司新港
支行

银行理财
产品

单位结构性存款2021年第
4期03号96天

5,000

1.5%或
3.4%

12.00或45.33

产品

期限

收益

类型

结构化安排

参考年化

收益率

预计收益
(如有)

是否构成关
联交易

31天

保本浮动
收益型

/

/





96天

保本浮动
收益型

/

/







(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

公司进行理财购买时,遵守审慎原则,选择的理财类型为保本型,根据公司
审批结果实施具体操作,且保证不影响公司的内部正常运营。同时,公司财务部
会建立理财产品台账,及时跟进理财的运作情况。


二、本次委托理财的具体情况

(一)委托理财合同主要条款

1、公司全资子公司龙蟠润滑新材料(天津)有限公司使用暂时闲置募集资
金5,000万元购买了招商银行股份有限公司南京南昌路支行的理财产品,具体情
况如下:


产品名称

招商银行点金系列看涨三层区间31天结构性存款

产品性质

保本浮动收益型

挂钩标的

黄金

本金及收益

招商银行提供产品正常到期的本金完全保证,并根据说明书的相关约定
,按照挂钩标的的价格表现,向投资者支付浮动收益。预期到期利率:
1.56%或2.95%或3.34%(年化)

产品期限

31天,自本产品起息日(含)至本产品到期日(不含),如发生本产品说
明书的提前终止的情形,本产品期限将相应提前到期调整。


起息日

2021年1月19日

到期日

2021年2月19日

观察日

2021年2月17日

期初价格

指存款起息日当日彭博BFIX界面公关部的北京时间14:00的XAU/USD定
盘价格的中间价。


期末价格

指存款起息日当日伦敦金银市场协会发布的下午定盘价,该价在彭博资
讯(BLOOMBERG)参照也没“COLDLNPMCOMDTY”每日公布。


本金及收益支付

本产品于到期日或提前终止日后3个工作日向投资者支付结构性存款本
金及收益。


是否要求履约担






2、公司使用暂时闲置募集资金5,000万元购买了南京银行股份有限公司新港
支行的理财产品,具体情况如下:

产品名称

单位结构性存款2021年第4期03号96天

产品性质

保本浮动收益型结构性存款

产品结构

本产品募集资金由南京银行统一运作,按照基础存款与衍生交易相分离
的原则进行业务管理。本金部分作为基础存款纳入南京银行内部资金统
一运作管理。产品内嵌衍生产品部分投资于利率、汇率、商品、指数等
衍生产品市场,产品最终收益与衍生产品挂钩。


产品期限

96天(含起息日,不含到期日)

起息日

2021年1月20日

到期日

2021年4月26日

计息方式

实际天数/360

收益支付方式

到期日一次性支付

挂钩标的

欧元兑美元即期汇率(观察期间内每日东京时间下午3点彭博“BFIX
EURUSD”页面公布的欧元兑美元汇率中间价。如果某日彭博“BFIX
EURUSD”页面上没有相关数据,南京银行将以公正态度和理性商业方
式来确定。)




观察水平

期初价格+0.00270

期初价格

基准日东京时间下午3点彭博“BFIX EURUSD”页面公布的欧元兑美元
汇率中间价。如果某日彭博“BFIX EURUSD”页面上没有相关数据,南京
银行将以公正态度和理性商业方式来确定。


基准日

2020年1月20日

观察期间

2021 年01 月20 日至2021 年04 月22 日(周六、周日以及在彭博“CDR”

页面中日历代码输入“BFIX”显示为假日的日期除外)

产品收益计算

产品收益=投资本金×R×产品期限÷360,360 天/年。


R 为产品到期时的实际年化收益率。


如果观察期间内挂钩标的始终小于观察水平,R 为1.50 %(预期最低收
益率);

如果观察期间内挂钩标的曾经大于或等于观察水平,R 为3.40 %(预期
最高收益率)。


产品费用

本产品无认购费、销售服务费、管理费等。


提前终止条款

1、若遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可抗力等原因影
响结构性存款正常运营时,南京银行有权提前终止。


2、非经南京银行同意,本产品到期之前不支持客户提前终止。


是否要求履约担






(二)委托理财的资金投向

公司子公司使用暂时闲置募集资金5,000万元购买了招商银行股份有限公司
南京南昌路支行的理财产品,招商银行提供本金完全保证,产品收益挂钩标的为
黄金。


公司使用闲置募集资金5,000万元购买了南京银行股份有限公司新港支行的
结构性存款产品,本金部分作为基础存款纳入南京银行内部资金统一运作管理。

产品内嵌衍生产品部分投资于利率、汇率、商品、指数等衍生产品市场,产品最
终收益与衍生产品挂钩。


(三)本次使用暂时闲置的募集资金委托理财的相关情况

公司本次购买理财产品的额度为10,000万元,购买的产品为保本浮动收益型,
符合安全性高、流动性好的使用条件要求。本次购买理财产品是在保证募集资金
安全的前提下,提高募集资金使用效率,并获得一定的投资收益,不存在变相改
变募集资金用途的行为。本次购买理财产品不会影响募集资金项目正常投入,如
募投项目加快投入,公司将与银行协商提前赎回理财资金或使用自有资金进行支
付,保证募投项目正常进行。


(四)风险控制分析


(1)投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为,同时保证不影响募集
资金投资项目正常进行及公司正常运营。


(2)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以
聘请专业机构进行审计。


(3)公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相
关披露义务。


(4)公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况,如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。


四、委托理财受托方的情况

招商行股份有限公司和南京银行股份有限公司都是A股上市公司,公司、公
司控股股东及实际控制人与招商银行、南京银行无关联关系。


五、对公司的影响

(一)公司最近一年又一期主要财务指标

单位:元

项目

2020年1-9月/2020年9月30日

2019年1-12月/2019年12月31日

货币资金

336,923,411.14

530,142,547.84

资产总额

2,542,005,650.88

2,169,687,372.78

负债总额

897,888,035.02

648,851,232.15

净资产

1,644,117,615.86

1,520,836,140.63

经营活动产生的现金
流量净额

211,265,850.69

247,468,295.97



公司使用闲置募集资金进行现金管理,购买保本型的理财产品,在不影响募
集资金投资项目建设进度和募集资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效
控制投资风险的前提下进行,不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理,
可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务
状况、经营成果等造成重大影响。


截止到2020年9月30日,公司资产负债率为35.32%,公司本次使用闲置募集
资金购买理财产品金额为10,000万元,占公司最近一期期末(2020年9月30日)
货币资金的比例为29.68%,占公司最近一期期末净资产的比例为6.08%,占公司
最近一期期末资产总额的比例为3.93%,不会对公司未来主营业务、财务状况、


经营成果等造成重大影响。


(二)委托理财的会计处理方式及依据公司进行现金管理的产品将严格按照
“新金融工具准则”的要求处理,可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、
“货币资金”科目,利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科
目。


六、风险提示

公司此次购买的产品类型为“保本浮动收益型”,与银行存款比较,该理财
产品存在投资风险,投资收益可能会因市场变动等原因而蒙受损失。可能面临的
风险主要包括:政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、
提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及意外事件风险、
信息传递风险等,提醒广大投资者注意投资风险。


七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

(一)决策程序

公司于2020年4月29日召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三次
会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》,同意公司(含子公司、孙公司)在不影响募集资金投资项目建设进度和
募集资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下,使
用闲置募集资金不超过人民币15,000万元和自有资金不超过25,000万元适时进行
现金管理,期限不超过一年。


(二)监事会意见

公司(含子公司、孙公司)本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币15,000
万元和自有资金不超过25,000万元进行现金管理的事项,符合中国证监会颁布的
《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司
章程》等相关规定,有利于提高资金使用效率,不会影响募集资金项目建设和募
集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益,
不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,相关审批程序符合法
律法规及《公司章程》的相关规定。因此,我们同意公司(含子公司、孙公司)
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。


(三)独立董事意见


公司(含子公司、孙公司)本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序
符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相
关规定;在保障资金安全的前提下,公司(含子公司、孙公司)使用闲置募集资
金不超过人民币15,000万元和自有资金不超过25,000万元进行现金管理,有利于
提高资金使用效率;公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触,不影响募集资金项目和募集资金使用,也不存在变相改变募集资金投
向、损害公司股东利益的情形。因此,我们同意公司(含子公司、控股孙公司)
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。


(四)保荐机构的专项意见

公司(含子公司、孙公司)拟使用闲置募集资金不超过人民币15,000万元和
自有资金不超过25,000万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序,

独立董事发表了明确的同意意见,符合相关法律、法规及公司章程的相关规
定,有利于提高资金使用效率,能够获得一定的投资效益,不存在变相改变募集
资金用途的行为,不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营,符合公司和全
体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。


综上,本保荐机构对上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。


八、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

序号

理财产品类型

实际投入金额
(万元)

实际收回本金
(万元)

实际收益(元)

尚未收回

本金金额(万元)

1

银行理财

4,000

4,000

368,986.30

/

2

银行理财

10,000

10,000

311,013.70

/

3

银行理财

10,000

10,000

298,082.19

/

4

券商理财

10,000

10,000

406,849.32

/

5

银行理财

3,000

3,000

92,000.00

/

6

银行理财

6,500

6,500

585,000.00

/

7

券商理财

2,500

2,500

215,753.42

/

8

券商理财

2,500

2,500

231,643.84

/

9

银行理财

6,500

6,500

883,857.53

/

10

银行理财

2,000

2,000

106,233.33

/




11

银行理财

1,200

1,200

42,805.48

/

12

银行理财

1,200

1,200

26,153.42

/

13

银行理财

4,000

4,000

110,000.00

/

14

银行理财

5,000

/



5,000

15

银行理财

5,000

/



5,000

合计

73,400

63,400

3,678,378.53

10,000

最近12个月内单日最高投入金额

14,500

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)

9.53

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)

2.26

目前已使用的理财额度

10,000

尚未使用的理财额度

5,000

总理财额度

15,000



备注:上述理财为公司最近十二个月使用首次公开发行股票募集资金委托理财的情况。




特此公告!



江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2021年1月26日


  中财网