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建设银行大庆龙南支行员工违法卖未经准许理财产品

发表于:2018-12-03 15:28:38

  银保监会日前发布大庆银监分局行政处罚信息公开表(庆银监罚决字〔2018〕9号),中国建设银行股份有限公司大庆龙南支行存在对员工销售未经准许理财产品内控管理不到位违法违规行为。大庆银监分局对其罚款人民币25万元。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:

  银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

建设银行大庆龙南支行员工违法卖未经准许理财产品