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[年报]国元证券2007年年度报告

发表于:2019-05-02 10:09:57

 

[年报]国元证券2007年年度报告


国元证券股份有限公司二〇〇七年年度报告(一)

第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本报告经公司第五届董事会第三次会议审议通过。公司14位董事中,13位董事现场参会,并行使表决权,巴曙松独立董事未亲自出席会议,巴曙松独立董事书面委托韦伟独立董事代为行表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

本公司年度财务报告已经安徽华普会计师事务所审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明:保证本年度报告中的财务报告真实、完整。

公司经2007年12月15日第五届董事会第二次会议审议通过,并提交2008年1月7日公司2008年第一次临时股东大会审议通过,同意聘任安徽华普会计师事务所担任本公司年度财务报告审计机构,解聘原审计机构北京立信会计师事务所,有关的具体情况请见本报告“第十节重要事项(八)公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况”。

第二节 公司基本情况简介
(一)公司名称
法定中文名称:国元证券股份有限公司
法定英文名称:GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED
法定英文名称缩写:GUOYUAN SECURITIES
(二)公司法定代表人:凤良志
公司总裁:蔡咏
(三)董事会秘书:万士清
联系地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦9楼
联系电话:0551-2207323
传真:0551-2207322
电子信箱:wansq@gyzq.com.cn
证券事务代表:吴卿
联系地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦9楼
联系电话:0551-2207968
传真:0551-2207322
邮箱:hxlwq@gyzq.com..cn
(四)公司地址
公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
邮政编码:230001
公司办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
邮政编码:230001
公司国际互联网网址:
电子信箱:zhbgs@gyzq.com.cn
(五)信息披露报纸名称:中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:
公司年度报告备置地点:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦9楼董事会办公室
(六)股票上市交易所:深圳证券交易所
股票简称:国元证券
股票代码:000728
(七)其他有关资料
公司首次注册登记日期:1997年06月06日
地点:北京市朝阳区大郊亭
公司第1次变更注册登记日期:2001年07月13日
地点:北京市朝阳区酒仙桥路乙21号
公司第2次变更注册登记日期:2007年10月25日
地点:安徽省合肥市寿春路179号
名称:国元证券股份有限公司
法定代表人:凤良志
注册资本:人民币146,410万元
经营范围:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资咨询(含财务顾问);客户资产管理;中国证监会批准的其他业务。

企业法人营业执照注册号:340000000006066
税务登记号码:合国庐阳税字340103731686376号
皖地税直字340103731686376号
组织机构代码:73168637-6
公司聘请的法定审计机构:安徽华普会计师事务所
法定审计机构办公地址:安徽省合肥市荣事达大道100号
(八)公司注册资本、净资本和各单项业务资格
1、公司注册资本:人民币146,410万元
2、公司净资本:421,347.58万元
3、公司各单项业务资格
根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》(证监公司字【2007】165号),北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后,公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司(含分支机构)的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括:
(1)2001年9月28日,中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司,颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。

(2)2001年12月13日,上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。

(3)2001年12月31日,深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。

(4)2002年3月13日,中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。

(5)2002年3月12日,中国证监会以证监信息字【2002】3号核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。

(6)2002年4月1日,财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。

(7)2002年5月8日,中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格,并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。

(8)2002年11月10日,中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。

(9)2003年2月24日,中国证监会以证监基金字【2003】25号核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。

(10)2005年10月14日,国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。

(11)2006年5月29日,中国证券业协会核发国元证券有限责任公司代办股份转让业务资格证书,有效期至2008年5月28日。

(12)2006年6月12日,中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。

(13)2006年6月26日,国家外汇管理局核发国元证券有限责任公司《证券业务外汇业务许可证》(编号汇资字第SC200612),有效期至2009年6月25日。

(14)2007年8月,在中国证监会组织的“证券公司分类监管”首次评价中被评为A类A级证券公司。

(15)2007年11月20日,中国证监会核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》(编号:Z23834000),有效期至2010年11月20日。

(九)公司指定负责年报编制和报送工作的专门经办人员情况
姓名:吴卿
职务:证券事务代表、董事会办公室主任
联系地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦9楼
电话:0551-2207968
传真:0551-2207322
电子信箱:hxlwq@gyzq.com..cn
(十)公司历史沿革
国元证券股份有限公司是2007年9月29日经中国证监会证监公司字【2007】165号文核准由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司设立。2007年10月25日,北京化二股份有限公司完成了迁址、变更经营范围以及资产、业务、人员等置入、置出工作后正式更名为国元证券股份有限公司。2007年10月30日,公司股票在深圳证券交易所复牌,股票代码不变,股票简称“国元证券”。

国元证券有限责任公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,以各自拥有的证券营业部及证券经营性资产为基础,联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司。2001年9月27日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监机构字【2001】194号文件批准开业,2001年10月15日经安徽省工商行政管理局登记注册,注册资本为203,000万元。

2007年3月30日,北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。

该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件:
① 国务院国资委国资产权【2007】248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》;
② 安徽省国资委皖国资产权函【2007】111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》;
③ 中国证监会证监公司字【2007】165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》;
④ 中国证监会证监公司字【2007】166号《关于核准安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。

(十一)公司组织机构情况
1、公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定,规范运作,努力构建科学完善的法人治理结构,建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。

公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机构为监事会,董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。

公司管理层还设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组。

公司下设投资银行总部、投资管理总部、营销经纪总部、客户资产管理总部、投资研究中心、
资本运营部、信息技术部、资金计划部、客户资金存管中心、办公室、人力资源部、财务会
计部、风险监管部、稽核部、法律事务部等21个业务经营及综合管理部门。(详见下图)
发展战略委员会 股东大会
风险管理委员会 监事会
董事会
审计委员会
总裁
薪酬与提名委员会
风险控制委员会 绩效考核委员会 投资决策委员会 投行项目内核小组
各地证券营业部 客户资产管理总部客户资金存管中心
董事会办公室信息技术部投资银行总部风险监管部投资研究中心资金计划部法律事务部投资管理总部 行政管理部财务会计部 资本运营部 固定收益部营销经纪总部人力资源部南方业务总部上海业务总部北京业务总部
办公室稽核部
投行业务一部投行业务二部投行业务三部投行业务四部 集合投资理财部 机构客户营销部私人客户营销部
综合管理部 衍生产品部中央交易室 研发策划部 市场营销部运营保障部综合管理部 交易管理部呼叫中心
投资部研究部 综合部
2、公司主要控股子公司和参股公司情况
截止报告期末,公司控股子公司和参股公司主要有:国元证券(香港)有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金管理有限公司。

(1)国元证券(香港)有限公司
地址:香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼
成立时间:2006年7月19日
注册资本:5,000万港币
持股比例:100%
负责人:程超
联系电话:00852-37696888 传真:00852-37696999
经营范围:证券交易和咨询;期货交易和咨询;资产管理;发放贷款。

(2)国元期货有限责任公司
地址:安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦11层
成立日期:1996年07月09日
注册资本:人民币10,000万元
持股比例:55%
法定代表人:黄显峰
联系电话:0551-2870103
经营范围:国内商品期货代理,期货咨询、培训。

(3)长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座1211室
办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
成立日期:1999年3月26日
注册资本:人民币10,000万元
持股比例:41%
法定代表人:陈平
联系电话:010-82255818
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

(十二)公司证券营业部、服务部情况
1、截至报告期末,公司拥有48家证券营业部:北京2家;上海6家;广东5家;安徽
25家;山东5家;辽宁2家;天津1家;江苏1家;浙江1家。(详见下表)
证券营业部一览表
序号 营业部名称 地址 负责人 咨询电话
1 北京西坝河南路证券营业部 北京西坝河南路1号金泰大厦4层 曹萍 010-64402733
2 北京东直门外大街证券营业部 北京东城区东直门外大街46号 赵韦宁 010-84608189
3 上海东方路证券营业部 上海东方路738号裕安大厦 杜晓斌 021-58201796
4 上海中山北路证券营业部 上海中山北路1958号华源世界广场 庞霞 021-62052778
5 上海虹桥路证券营业部 上海虹桥路1720弄9号 宋淮 021-62706918
6 上海复兴西路证券营业部 上海复兴西路268号 周明明 021-52395580
7 上海斜土路证券营业部 上海斜土路500号 李军 021-63047790
8 上海襄阳北路证券营业部 上海襄阳北路93号 查旺富 021-54041191
9 深圳百花二路证券营业部 深圳百花二路48号 赵平 0755-86370617
10 深圳宝安南路证券营业部 深圳宝安南路3083号蔡屋围发展大厦 王尔宏 0755-82128381
注:该部已经证券监
11 深圳深南中路证券营业部 深圳深南中路1019号万德大厦11层 张晓阳 管部门同意迁址重
庆市
12 中山悦来南路证券营业部 中山悦来南路6号 李强 0760-8927108
13 广州江南西路证券营业部 广州江南西路8-10号 郭镔 020-84232764
14 合肥寿春路第一证券营业部 合肥寿春路179号 陈晓俊 0551-2207188
15 合肥宿州路证券营业部 合肥宿州路20号 娄学东 0551-2615542
16 合肥庐江路证券营业部 合肥庐江路123号 张国威 0551-2635371
17 合肥长江路证券营业部 合肥长江路514号 宋自兵 0551-2820854
18 合肥人民路证券营业部 合肥人民路5号 孙强 0551-2612034
19 合肥红星路证券营业部 合肥红星路91号 丁浩 0551-2622085
20 合肥九狮桥街证券营业部 合肥九狮桥街45号 刘爱民 0551-2656196
21 合肥金寨路证券营业部 合肥金寨路118号 缪中平 0551-3626911
22 合肥芜湖路证券营业部 合肥芜湖路168号同济大厦 吴康 0551-2870199
23 芜湖九华山路证券营业部 芜湖九华山路154号 董海 0553-3941151
24 芜湖黄山西路证券营业部 芜湖黄山西路证券大厦 汪洋 0553-3830012
25 芜湖北京东路证券营业部 芜湖北京东路249号 王春保 0553-3119972
26 蚌埠胜利西路证券营业部 蚌埠胜利西路1号 赵兵 0552-2069005
27 淮南国庆中路证券营业部 淮南国庆中路339号 朱杰 0554-3644333
28 淮南朝阳中路证券营业部 淮南朝阳中路房开综合培训楼 黄本涛 0554-2672610
29 淮北淮海路证券营业部 淮北淮海路工人文化宫 方梅 0561-3887283
30 宣城状元北路证券营业部 宣城状元北路7号 乔大庆 0563-2718988
31 马鞍山湖南路证券营业部 马鞍山湖南路22号 翟建国 0555-2886980
32 铜陵义安南路证券营业部 铜陵义安南路10号 程晓照 0562-2831466
33 阜阳颖州南路证券营业部 阜阳颍州南路58号 张传新 0558-2266002
34 滁州琅琊东路证券营业部 滁州琅琊东路58号 宁皖明 0550-3031888
35 宿州汴河路证券营业部 宿州汴河路365号 宋彦华 0557-3022954
36 安庆人民路证券营业部 安庆人民路238号 杨翠华 0556-5543669
37 六安人民路证券营业部 六安人民路88号 万雷 0564-3327632
38 巢湖健康中路证券营业部 巢湖健康中路238号 李克木 0565-2325252
39 青岛延安路证券营业部 青岛延安路83号 李绪军 0532-82730342
40 青岛新疆路证券营业部 青岛北区新疆路8号 杨念新 0532-82857011
41 青岛源头路证券营业部 青岛源头路27号 于小岩 0532-87899290
42 青岛山东路证券营业部 青岛山东路177号 栾启涌 0532-85622443
43 青岛四流中路证券营业部 青岛四流中路44号 艾力 0532-84619975
44 大连金州证券营业部 大连金州区民政街57号 吴七一 0411-87824323
45 沈阳松花江街证券营业部 沈阳黄姑区松花江街27号甲 吴彤 024-62232309
46 天津浦口道证券营业部 天津河西区浦口道25号 倪凌 022-23112300
47 无锡学前街证券营业部 无锡学前街5号 刘昱 0510-83710088
48 杭州西湖大道证券营业部 杭州西湖大道193号 张文军 0571-87925296
2、截至报告期末,公司拥有20家证券服务部,全部在安徽省内。(详见下表)
证券服务部一览表
序号 服务部名称 地址 负责人 联系电话
1 淮南国庆中路证券营业部 安徽省淮南潘集区长江路建行支行4楼 朱杰 0554-4976922
潘集区证券服务部
2 宿州汴河路证券营业部泗 安徽省泗县国防路111号供销大楼 盛莉莉 0557-7026043
县证券服务部
3 宿州汴河路证券营业部砀 安徽省砀山县人民路梨都大厦2楼 孙巩固 0557-8020055
山证券服务部
4 宿州汴河路证券营业部萧 安徽省萧县中路152号二轻商厦2楼 吴迪 0557-5020021
县证券服务部
5 阜阳颖州南路证券营业部 安徽省颍上县邮政大楼2楼 侯运动 0558-4426002
颍上县证券服务部
6 阜阳颖州南路证券营业部 安徽省太和县人民中路78号服装城2楼 吴震 0558-8619552
太和证券服务部
7 阜阳颖州南路证券营业部 安徽省亳州市谯陵路105号古井大酒店1楼 黄智 0558-5520523
亳州证券服务部
8 阜阳颖州南路证券营业部 安徽省界首市人民中路明星商厦3楼 李伟 0558-4826637
界首证券服务部
9 合肥宿州路证券营业部合 安徽省合肥市长江东路85号 鲁东 0551-4314993
肥长江东路证券服务部
10 合肥长江路证券营业部蒙 安徽省蒙城县新城西路26号建银大厦 汪前飞 0558-7630389
城证券服务部
11 巢湖健康中路证券营业部 安徽省庐江县军二中路工行巷1号 李克木 0565-7319403
庐江证券服务部
12 滁州琅琊东路证券营业部 安徽省天长市石梁路房地产交易中心大楼2楼 洪兵 0550-7034140
天长证券服务部
13 滁州琅琊东路证券营业部 安徽省全椒县襄河镇吴敬梓路明源电力公司大 罗治友 0550-5027099
全椒证券服务部 楼
14 芜湖北京东路证券营业部 安徽省南陵县籍山镇陵阳西路53号农行2楼 周冬璋 0553-6820268
南陵证券服务部
15 安庆人民路证券营业部望 安徽省望江县望华路7号人民剧场 杨翠华 0556-7182848
江证券服务部
16 安庆人民路证券营业部桐 安徽省桐城市龙眠路47号1-2楼 汪玉华 0556-6133610
城证券服务部
17 宣城证券营业部黄山证券 安徽省黄山市新安北路23号百大6楼 陈翠萍 0559-2529267
服务部
18 蚌埠胜利西路证券营业部 安徽省怀远县禹王路338号百货大楼2楼 陈明 0552-8028146
怀远证券服务部
19 六安人民路证券营业部霍 安徽省霍山县南岳西路县财政局预算外资管理 潘正江 0564-5025765
山证券服务部 局1楼
20 淮北淮海路证券营业部杜 安徽省淮北杜集区矿山集镇供销社商场2楼 方梅 0561-4044444
集区证券服务部
第三节 会计数据和业务数据摘要
特别提示:2007年9月29日中国证监会证监公司字【2007】165号文核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的方案,吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司。本次吸收合并,在法律主体上北京化二股份有限公司为合并方,国元证券有限责任公司为被合并方。依据《企业会计准则第20号—企业合并》第十条:“参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。”的规定及本次交易实质,国元证券有限责任公司股东取得了合并企业控制权,确定在本次合并中国元证券有限责任公司为会计上的购买方,因此,公司编制的财务报表是国元证券有限责任公司财务报表的延续,以下报表中所有上年同期及上年期末数据均为国元证券有限责任公司上年同期或上年期末数。

(一)主要会计数据(合并报表)
单位:(人民币)元
2007年 2006年 本年比上年 2005年
增减(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 4,099,557,537.95 839,719,192.27 1,185,239,074.47 245.88% 20,491,000.09 137,542,457.36
利润总额 3,273,403,517.33 647,622,455.37 784,507,239.86 317.26% -155,737,346.77 -138,992,081.82
归属于上市公 2,279,685,499.50 554,095,228.24 551,250,948.27 313.55% -156,108,948.93 -97,334,894.53
司股东的净利

归属于上市公
司股东的扣除
2,159,454,148.08 558,854,636.70 555,474,264.84 288.76% -184,331,937.68 -125,557,883.28
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净 7,478,209,099.57 4,933,209,550.76 4,292,075,332.77 74.23% 162,828,933.77 27,062,762.01

本年末比上
2007年末 2006 年末 年末增减 2005 年末
(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 18,944,187,794.06 7,856,867,407.94 8,235,988,365.52 130.02% 410,692,5951.02 4,305,989,729.98
所有者权益
(或股东权 5,167,938,153.73 2,361,466,342.47 2,499,757,145.25 106.74% 1,807,309,114.23 1,889,291,045.60
益)
注:调整前为公司按原会计准则和《金融企业会计制度》编制的报表数;调整后为公司依据2006年2月财政部颁布的《企业会计准则》及财政部财会[2007]14号文《企业会计准则解释第1号》的相关内容进行追溯调整及重新列报数。上表中所有者权益指归属于上市公司股东权益。

(二)主要财务指标(合并报表)
单位:(人民币)元
本年比上
2007年 2006年 年增减 2005年
(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 1.64 0.41 0.41 300% -0.11 -0.07
稀释每股收益 1.64 0.41 0.41 300% -0.11 -0.07
扣除非经常性
损益后的基本 1.56 0.41 0.41 280.49% -0.14 -0.09
每股收益
全面摊薄净资 44.11% 23.46% 22.05% 22.06% -8.64% -5.15%
产收益率
加权平均净资 60.72% 26.58% 25.12% 35.60% -8.28% -5.02%
产收益率
扣除非经常性
损益后全面摊
41.79% 23.67% 22.22% 19.57% -10.20% -6.65%
薄净资产收益

扣除非经常性 57.52% 26.81% 25.31% 32.21% -9.78% -6.48%
损益后的加权
平均净资产收
益率
每股经营活动
产生的现金流 5.11 3.63 3.16 61.71% 0.12 0.02
量净额
本年末比
2007年末 2006 年末 上年末增 2005 年末
减(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公
司股东的每股 3.53 1.74 1.84 91.85% 1.33 1.39
净资产
注:基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益2005-2006年按缩股后136,010万股计算,2007年按9月30日为合并日加权平均计算为138,610万股,详见《国元证券股份有限公司2007年财务报表附注》。公司2007年报告期末总股本为146,410万股。

(三)非经常性损益项目(合并报表)
单位:(人民币)元
项 目 2007年度 2006年度
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 7,153,646.24 2,656,925.18
合并日的当期净损益
加:合并溢价 112,632,552.37
委托投资损益 416,413.15
营业外收入 7,833,528.80 722,069.83
减:营业外支出 2,345,816.69 8,291,204.03
非经常性损益合计 125,273,910.72 -4,495,795.87
减:所得税影响数 1,816,789.01 -2,300,151.61
扣除所得税影响数后的非经常性损益 123,457,121.71 -2,195,644.26
减:少数股东损益 3,225,770.29 2,027,672.31
扣除少数股东损益数后的非经常性损益 120,231,351.42 -4,223,316.57
(四)采用公允价值计量的项目
单位:(人民币)元
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响
金额
交易性金融资产 1,179,485,666.10 3,055,810,319.56 1,876,324,653.46 499,997,276.48
可供出售金融资产 139,884,026.23 184,753,290.39 44,869,264.16
衍生金融负债 203,677,158.82 156,864,000.00 -46,813,158.82 255,085,035.59
合计 1,523,046,851.15 3,397,427,609.95 1,874,380,758.80 755,082,312.07
(五)境内外会计准则差异
□ 适用√不适用
(六)按中国证监会公告(【2008】1号),公司合并财务报表和母公司财务报表主要项
目会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位:(人民币)元
项目 期末数(本年数) 期初数(上年数) 增减百分比%
货币资金 11,999,380,394.16 2,789,391,615.52 330.18%
结算备付金 1,345,595,866.72 2,845,577,798.61 -52.71%
交易性金融资产 3,055,810,319.56 1,179,485,666.10 159.08%
衍生金融资产
可供出售金融资产 184,753,290.39 139,884,026.23 32.08%
持有至到期投资
长期股权投资 485,802,787.04 360,409,353.60 34.79%
资产总额 18,944,187,794.06 8,235,988,365.52 128.49%
代理买卖证券款 11,999,704,178.19 5,088,180,012.65 135.83%
交易性金融负债
衍生金融负债 156,864,000.00 203,677,158.82 -22.98%
负债总额 13,726,615,931.54 5,688,705,536.45 138.99%
实收资本(股本) 1,464,100,000.00 2,030,000,000.00 -27.88%
未分配利润 1,933,161,608.42 328,353,476.39 488.74%
手续费及佣金净收入 1,612,017,488.41 340,714,000.62 373.13%
利息净收入 81,819,887.66 9,160,325.69 793.2%
投资收益 1,591,340,663.28 548,130,799.48 190.32%
公允价值变动收益 755,082,312.07 254,313,244.17 196.91%
营业支出 944,274,285.10 393,074,199.86 140.23%
利润总额 3,273,403,517.33 784,507,239.86 317.26%
归属于上市公司股东 2,279,685,499.50 551,250,948.27 313.55%
的净利润
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位:(人民币)元
项目 期末数(本年数) 期初数(上年数) 增减百分比
货币资金 11,675,033,631.05 2,599,740,558.49 349.08%
结算备付金 1,302,920,876.54 2,827,730,998.40 -53.92%
交易性金融资产 3,053,826,502.08 1,170,384,643.95 160.93%
衍生金融资产
可供出售金融资产 184,753,290.39 139,884,026.23 32.08%
持有至到期投资
长期股权投资 595,600,045.34 410,642,853.60 45.04%
资产总额 18,600,893,349.88 8,067,436,802.64 130.57%
代理买卖证券款 11,760,912,239.99 4,985,426,413.74 135.91%
交易性金融负债
衍生金融负债 156,864,000.00 203,677,158.82 -22.98%
负债总额 13,456,841,404.99 5,568,308,910.26 141.67%
实收资本(股本) 1,464,100,000.00 2,030,000,000.00 -27.88%
未分配利润 1,902,795,812.48 328,081,955.13 479.98%
手续费及佣金净收入 1,570,366,302.60 327,124,769.94 380.05%
利息净收入 76,167,169.14 7,971,760.31 855.46%
投资收益 1,539,921,420.64 543,429,388.50 183.37%
公允价值变动收益 756,422,399.34 253,812,253.57 198.02%
营业支出 892,418,220.23 378,392,050.78 135.84%
利润总额 3,227,804,804.14 779,296,722.15 314.19%
净利润 2,249,591,224.82 550,621,695.40 308.55%
3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)
单位:(人民币)元
项目 2007年12月31日 2006年12月31日 增减
净资本 4,213,475,823.32 1,904,765,630.97 121.21%
净资产 5,144,051,944.89 2,499,127,892.38 105.83%
净资本/各项风险准备之和(%) 1,521.27% 1,450.68% 70.59%
净资本/净资产(%) 81.91% 76.22% 5.69%
净资本/负债(%) 248.45% 326.78% -78.33%
净资产/负债(%) 303.32% 428.75% -125.43%
净资本/营业部家数 87,780,746.32 54,421,875.17 61.30%
自营股票规模/净资本(%) 37.26% 46.01% -8.75%
证券自营业务规模/净资本(%) 46.70% 56.39% -9.69%
营运风险准备 32,515,758.14 21,592,876.95 50.59%
经纪业务风险准备 235,218,244.80 99,708,528.27 135.91%
证券自营业务风险准备
证券承销业务风险准备
证券资产管理业务风险准备 9,236,881.51 10,000,000.00 -7.63%
(七)为了方便广大投资者了解公司吸收合并前后主要财务数据的变化情况,现将原北
京化二股份有限公司与国元证券股份有限公司的主要数据备考列示如下:(2005 年度、2006
年度为原北京化二股份有限公司公开披露的财务报表数据,本次仅将相关数据按新财务报表科
目重新列报,未作其他调整;2007年度为国元证券股份有限公司的财务报表数据)
1、主要财务数据(合并报表)
单位:(人民币)元
项目 2007年 2006年 本年比上年增减 2005年
总资产 18,944,187,794.06 721,407,964.21 2526.00% 999,614,491.08
总负债 13,726,615,931.54 182,756,672.88 7410.87% 131,929,296.39
所有者权益 5,217,571,862.52 538,651,291.33 868.64% 867,685,194.69
营业收入 4,099,557,537.95 1,005,534,496.95 307.70% 1,089,124,553.68
营业成本 944,274,285.10 1,335,181,191.35 29.28% 1,215,542,696.67
利润总额 3,273,403,517.33 -329,614,533.70 1093.10% -207,413,547.41
归属于上市公司股 2,279,685,499.50 -329,614,533.70 791.62% -207,413,547.41
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 2,159,454,148.08 -332,688,557.26 749.13% -127,617,827.41
损益的净利润
经营活动产生的现 7,478,209,099.57 -218,069,056.79 3529.28% -108,451,932.27
金净流入
2、主要财务指标(合并报表)
单位:(人民币)元
项目 2007年度 2006年度 本年比上年增减 2005年度
基本每股收益 1.64 -0.95 272.63% -0.60
稀释每股收益 1.64 -0.95 272.63% -0.60
扣除非经常性损益后的基本每股收 1.56 -0.96 262.50% -0.37

全面摊薄净资产收益率 44.11% -61.19% 105.30% -23.90%
加权平均净资产收益率 60.72% -46.89% 107.61% -21.39%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资 41.79% -61.76% 103.55% -14.71%
产收益率
扣除非经常性损益后的加权平均净 57.52% -47.33% 104.85% -13.16%
资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净额 5.11 -0.63 911.11% -0.31
归属于上市公司股东的每股净资产 3.53 1.56 126.28% 2.51
注:上表中2006年度、2005年度数据为原北京化二股份有限公司公开披露的历史财务数据,2007年度财务数据为国元证券股份有限公司财务数据,投资者须仔细阅读本节“(二)主要财务指标”表下方注释。

3、非经常性损益(合并报表)
单位:(人民币)元
项目 2007年度 2006年度 本年比上年增减 2005年度
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至 7,153,646.24
合并日的当期净损益
委托投资损益
营业外收入 120,466,081.17 730,904.04 16,382% 3,017,134.00
营业外支出 2,345,816.69 -2,139,512.72 210% 82,812,85374
非经常性损益合计 125,273,910.72 2,870,416.76 4,264% -79,795,719.74
所得税影响数 1,816,789.01
扣除所得税影响数后 123,457,121.71 2,870,416.76 4,201% -79,795,719.74
的非经常性损益
少数股东权益影响 3,225,770.29
扣除后的非经常性损 120,231,351.42 2,870,416.76 4,089% -79,795,719.74

第四节 股本变动及股东情况
(一)报告期内公司股份变动情况表
北京化二股份有限公司(以下简称“北京化二”)重大资产出售暨吸收合并国元证券有限责任公司(以下简称“国元证券”)的申请于2007年9月29日获中国证监会的批准。本次吸收合并换股比例的确定以双方市场化估值为基础。国元证券的价格以合理估值为基准确定为5.01元/单位注册资本;北京化二的换股价格以截止2006年10月12日停牌前20个交易日的均价为7.48元/股,由此确定国元证券与北京化二的换股比例为1:0.67,即国元证券股东每持有国元证券1元人民币的注册资本可换取北京化二0.67股新增股份。北京化二新增股份换股吸收的基准日为 2006 年 9 月 30 日,国元证券吸收合并前的注册资本为2,030,000,000元人民币,换为北京化二1,360,100,000股,再由国元证券全体股东向北京化二104,000,000股流通股东支付20,800,000股股份作为对价安排,换股及支付股改对价后国元证券原股东持有的股份换为北京化二1,339,300,000股,占合并后北京化二总股本的91.48%。换股吸收合并后的北京化二总股本增加为1,464,100,000股。

单位:股
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
数量 比例 发行新股 送 公积金 其他 小计 数量 比例
股 转股
一、有限售条件股 241,242,790 69.88% 1,360,100,000 -262,003,442 1,098,096,558 1,339,339,348 91.48%

1、国家持股
2、国有法人持股 241,210,000 69.87% 1,360,100,000 -262,010,000 1,098,090,000 1,339,300,000 91.48%
3、其他内资持股 32,790 0.01% 6,558 6,558 39,348
其中:境内非国
有法人持股
境内自然人 32,790 0.01% 6,558 6,558 39,348 0.00%
持股
4、外资持股
其中:境外法人
持股
境外自然人
持股
二、无限售条件股 103,967,210 30.12% 20,793,442 20,793,442 124,760,652 8.52%

1、人民币普通股 103,967,210 30.12% 20,793,442 20,793,442 124,760,652 8.52%
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 345,210,000 100.00% 1,360,100,000 -241,210,000 1,118,890,000 1,464,100,000 100.00%限售股份变动情况表:
单位:股
本年解
年初限 本年增加限售
股东名称 除限售 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
售股数 股数
股数
安徽国元控股(集团)有限 0 0 462,498,033 462,498,033 履行股权分置改革时 2010年10月30日
责任公司 的承诺
安徽国元信托投资有限责任 0 0 308,104,975 308,104,975 履行股权分置改革时 2010年10月30日
公司 的承诺
安徽省粮油食品进出口(集 0 0 296,889,163 296,889,163 履行股权分置改革时 2010年10月30日
团)公司 的承诺
安徽省皖能股份有限公司 0 0 98,303,300 98,303,300 履行股权分置改革时 2010年10月30日
的承诺
安徽皖维高新材料股份有限 0 0 65,975,369 65,975,369 履行股权分置改革时 2008年10月30日
公司 的承诺
安徽全柴集团有限公司 0 0 65,975,369 65,975,369 履行股权分置改革时 2008年10月30日
的承诺
合肥兴泰控股集团有限公司 0 0 28,369,409 28,369,409 履行股权分置改革时 2008年10月30日
的承诺
安徽国元实业投资有限责任 0 0 13,195,074 13,195,074 履行股权分置改革时 2010年10月30日
公司 的承诺
孟繁奎 6,500 0 1,300 7,800 履行高管限售义务 2008年04月25日
张玉秋 6,500 0 1,300 7,800 履行高管限售义务 2008年04月25日
邴涓林 6,500 0 1,300 7,800 履行高管限售义务 2008年04月25日
万连英 6,500 0 1,300 7,800 履行高管限售义务 2008年04月25日
李崇华 4,290 0 858 5,148 履行高管限售义务 2008年04月25日
范忠洪 2,500 0 500 3,000 履行高管限售义务 2008年04月25日
合计 32,790 0 1,339,317,250 1,339,350,040 - -
注:安徽国元控股(集团)有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得8,910股A股,按10股送2股安排股改对价后为10,692股。该公司就该10,692股股份自愿锁定36个月不转让。

转(二)

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