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易方达鑫转招利混合型证券投资基金招募说明书

发表于:2019-04-14 22:59:10

易方达鑫转招利混合型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

易方达鑫转招利混合型证券投资基金

招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇一八年十一月

I

易方达鑫转招利混合型证券投资基金招募说明书

重要提示

1、本基金根据2018 年5 月9 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达鑫转招利

混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]799 号)进行募集。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风

险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,

全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判

断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证

券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;流动性风险;基金投

资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;本基金的投资范围包

括可转债、证券公司短期公司债券、中小企业私募债等品种以及股指期货、国债期货、股

票期权等金融衍生品,本基金可参与融资业务,可能给本基金带来额外风险等。本基金的

具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招

募说明书的“风险揭示”部分。

4、本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债

券型基金和货币市场基金。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1 元初

始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1 元初始面值的风

险。

6、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本

II

金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

对本基金表现的保证。

III

目 录

一、绪 言....................................................................................................................1

二、释 义....................................................................................................................1

三、基金管理人............................................................................................................5

四、基金托管人..........................................................................................................16

五、相关服务机构......................................................................................................22

六、基金的募集安排..................................................................................................24

七、基金合同的生效..................................................................................................29

八、基金份额的申购、赎回......................................................................................30

九、基金转换和定期定额投资计划..........................................................................41

十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻..........................................42

十一、基金的投资......................................................................................................43

十二、基金的财产......................................................................................................51

十三、基金资产的估值..............................................................................................52

十四、基金的收益分配..............................................................................................57

十五、基金的费用与税收..........................................................................................59

十六、基金的会计与审计..........................................................................................62

十七、基金的信息披露..............................................................................................63

十八、风险揭示..........................................................................................................68

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................72

二十、基金合同的内容摘要......................................................................................74

二十一、基金托管协议的内容摘要..........................................................................89

二十二、对基金份额持有人的服务........................................................................106

二十三、其他应披露事项........................................................................................107

二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................................................108

二十五、备查文件....................................................................................................109

1

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销

售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

称《管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其

它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或

对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

1

二、释 义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

1、基金或本基金:指易方达鑫转招利混合型证券投资基金

2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同:指《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任

何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达鑫转招利混合型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书:指《易方达鑫转招利混合型证券投资基金招募说明书》

及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过,自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《管理规定》:指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

2

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金

销售业务的机构

24、直销机构:指易方达基金管理有限公司

25、非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司

或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基

金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

3

31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

三个月

33、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日

35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n 日:指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) ,n 为自然数

37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同

遵守

40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

金份额的行为

41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

金份额的行为

42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

基金基金份额的行为

44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作

45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

4

超过上一开放日基金总份额的10%

47、元:指人民币元

48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

其他资产的价值总和

50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

54、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提

下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的

方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

5

三、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼

设立日期:2001 年4 月17 日

法定代表人:刘晓艳

联系电话:400 881 8088

联系人:李红枫

注册资本:12,000 万元人民币

批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号

经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

2、股权结构:

股东名称出资比例

广东粤财信托有限公司1/4

广发证券股份有限公司1/4

盈峰投资控股集团有限公司1/4

广东省广晟资产经营有限公司1/6

广州市广永国有资产经营有限公司1/12

总 计100%

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经

理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主

持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经

理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外

投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方

达国际控股有限公司董事长。

刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

6

副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理

有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、

副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执

行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事、广发证券资产管理(广东)有

限公司董事长。

陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分

所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。

王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾

问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长

室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理

部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商

银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;

工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、

党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。

戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资

者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资

产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限

公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛

山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星

光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。

朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;

广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东

东方昆仑律师事务所主任。

忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温

橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教

授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

7

谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大

学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。

陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓

展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员,广

州市税务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、

总裁;曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理,广州市广永经贸公司总经理,广

州银行股份有限公司副董事长,广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资

产经营有限公司董事长、党总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限

公司董事。

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部

总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金

管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股

有限公司董事。

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公

司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、

南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任

易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营

业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方

达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁

助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50 指数证券

投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管

8

理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者

(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供

资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部

经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募

基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、

易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金

基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公

司督察长。

范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主

任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司

首席产品官。

关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分

析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总

裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基

金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业

务官。

高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银

行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长

江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基

金管理有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士,经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达基金管

理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资

风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事

会秘书,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管

理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。

汪兰英女士,工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理

9

助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿资产管理

有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投

资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达

资产管理有限公司董事。

2、基金经理

张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股

份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易

方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015 年4 月2 日至2018 年2 月1 日)

、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015 年4 月17 日至2018 年

2 月1 日)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015 年12 月9 日至

2018 年2 月1 日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016 年3 月

15 日至2018 年2 月1 日)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自

2016 年3 月15 日至2018 年2 月1 日)、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(自2016 年3 月29 日至2018 年2 月1 日)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金

基金经理(自2016 年8 月6 日至2018 年2 月1 日)、易方达瑞通灵活配置混合型证券投

资基金基金经理(自2016 年12 月7 日至2018 年2 月1 日)、易方达瑞程灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(自2016 年12 月15 日至2018 年2 月1 日)、易方达瑞弘灵活配

置混合型证券投资基金基金经理(自2017 年1 月11 日至2018 年2 月1 日)。现任易方达

基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理

(自2013 年12 月23 日起任职)、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理(自

2014 年1 月9 日起任职)、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理(自2015 年

5 月29 日起任职)、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理(自2016 年1 月22 日

起任职)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理(自2016 年9 月5 日起任职)、易方

达丰和债券型证券投资基金基金经理(自2016 年11 月23 日起任职)、易方达安盈回报混

合型证券投资基金基金经理(自2017 年2 月16 日起任职)、易方达瑞信灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(自2018 年1 月30 日起任职)、易方达瑞和灵活配置混合型证券

投资基金基金经理(自2018 年2 月7 日起任职)、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基

金经理(自2018 年8 月9 日起任职)。

3、投资决策委员会成员

10

本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁

方女士、胡剑先生。

马骏先生,同上。

王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债

券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场

基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司

固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级

信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金

(LOF)基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券

型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5 年

期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基

金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、

易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金

经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管

理(香港)有限公司固定收益投资决策委员会委员。

张清华先生,同上。

袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责

任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收

益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管

理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部

总经理、固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、

投资经理。

胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金

经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债

新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债1 年定期开放债券型

证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达

纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6 个月定期开放债券型证券投资基金

基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、

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易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经

理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易

方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、易方达3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投

资基金(LOF)基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

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(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

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最大利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

投资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经

营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科

学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司内部控制的总体目标

(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;

(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;

(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;

(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业

务环节,并普遍适用于公司每一位职员;

(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;

(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部

部门和岗位的设置必须权责分明;

(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行

动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应

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的修改和完善;

(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制

度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部

控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;

第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、

修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。

公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制

的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

(1)授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经

营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务

授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时

效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适

用的授权应及时修改或取消授权。

(2)公司研究业务

研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工

作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资

产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,

保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

(3)基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的

决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度

和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投

资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科

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学的投资管理业绩评价体系。

(4)交易业务

建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系

统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,

建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、

核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

(5)基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系

统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立

了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此

加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检

查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

(7)监察与合规管理

公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作

的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制

度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报

告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作,并保证监察与合规管理总部

的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责,严格制订

了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察与合规管理总部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司

内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

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(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

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四、基金托管人

一、基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计

标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股

票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年6月30日,

本集团总资产65,373.40 亿元人民币,高级法下资本充足率15.08%,权重法下资本充足率

12.44%。

2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资

产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个

职能处室,现有员工76人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资

基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基

金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托

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投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、

全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管

核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使

命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务

综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银

行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、

第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行

QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、

第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》

“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,

成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新

“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”

;2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获

《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲

银行家》“中国年度托管银行奖”, 2018 年1月获得中央国债登记结算有限责 任公司

“2017 年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣

获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联

第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”

奖,5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。

二、主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东

伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中

国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和

招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经

济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。