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独家专访全国人大代表、湖北证监局局长李秉恒:推动条件成熟企业尽早登陆科创板

发表于:2019-03-05 19:56:57

  证券时报两会报道组

  “去年四季度以来,(湖北)省内有关部门进行了多次摸底,已经初步建立了科创板后备企业库,目前已入库企业超过100家,其中部分企业条件比较成熟。现阶段各方正在积极行动,着力提升科创板拟申报企业的规范性和企业质量,推动条件成熟的企业尽早登陆科创板。”全国人大代表、湖北证监局局长李秉恒如是说。

  作为人大代表,李秉恒心系民营企业的营商环境。今年提交的建议中就关注降低企业用工成本的问题。同时,作为湖北证监局局长,他对资本市场一线监管、防范化解金融风险也有着深刻独到的见解。3月3日,李秉恒接受证券时报记者独家专访,详细介绍湖北证监局如何帮助辖内科创企业对接资本市场、推动上市公司规范发展的部署举措以及两会建议等问题。

  超百家企业入辖区内

  科创板后备企业库

  证券时报记者:推出科创板并试行注册制是今年资本市场的重要内容,湖北省拟上市企业中有多少家符合科创板要求?

  李秉恒:科创板是立足全国改革开放大局作出的重大战略部署和改革举措,对于落实创新驱动和科技强国战略、推动经济高质量发展,具有非常重要的意义。

  去年四季度以来,湖北省内有关部门联合对全省科创板后备企业情况进行了多次摸底,已经初步建立了科创板后备企业库,目前已入库企业超过100家,其中部分企业条件比较成熟。3月1日,证监会和上交所正式发布了科创板审核注册的系列制度和业务规则,现阶段各方正在积极行动,着力提升科创板拟申报企业的规范性和企业质量,推动条件成熟的企业尽早登陆科创板。

  证券时报记者:在帮助科创企业与资本市场对接方面有哪些举措?

  李秉恒:湖北证监局将按照证监会部署, 坚持“严标准、稳起步”的原则,主要从“协作、督导、服务”三个方面帮助科创企业与资本市场对接。

  首先是深化协作。进一步与省、市上市工作部门强化协作机制,及时传导政策,联合开展调研培训,共同指导申报企业不断规范,协力做好拟上市培育。其次是强化督导。督导执业的证券公司、会计师事务所和律师事务所等中介机构切实履职尽责,全面提升执业质量,提升服务能力,扎实做好全省科技企业上市相关工作。第三是细化服务。对企业上市涉及的股改、财务、法律、信息披露方面的政策咨询等需求,提供更加精准便捷的专业服务,通过靠前服务来提高企业申报质量。

  让讲假话做假账行为

  付出巨大代价

  证券时报记者:证监会主席易会满近日表示要通过持续监管和精准监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真账,湖北局将通过哪些监管方法推动辖区上市公司规范发展?

  李秉恒:加强监管执法,督促上市公司及大股东讲真话、做真账,保护投资者合法权益是证券监管部门的应尽之责。湖北局将积极贯彻落实易会满主席讲话精神,根据证监会相关部门的工作部署,始终坚持依法监管,严厉打击各类违法违规行为,促使上市公司及大股东依法合规经营,切实维护资本市场良好生态。

  一是强化非现场监管。持续跟踪上市公司信息披露、媒体报道、市场传闻、投诉举报等重点情况,综合运用审核、约谈、问询、走访、调研等方式,精准掌握上市公司动态,研判违法违规风险,弄清哪些是真话,哪些是假话,对上市公司诚信合规水平和风险状况进行画像,在此基础上实施分类监管,扶优限劣。

  二是加强现场检查。现场检查是上市公司监管的重要抓手,湖北局将不断提升现场检查的广度、深度和精度,实现现场检查常态化、全面化和专业化,通过检查核实上市公司和大股东真实情况。

  三是严厉查处违法违规行为。加强问责力度,对监管发现的上市公司及大股东违法违规问题,坚决依法从严采取监管措施、立案调查和实施处罚,让讲假话、做假账的行为付出巨大代价,形成有效震慑。

  四是加强培训正向引导。积极开展业务培训,分析新形势,解读新规则,强调新要求,不断增强上市公司及大股东规范运作水平,提升经营管理能力,提高上市公司质量,树立诚信标杆。通过以上方法,实现以依法监管促规范发展。

  防范化解风险体会:

  尊重规律 保持定力

  证券时报记者:防范化解风险是金融工作的底线和根本性任务,更是监管工作的底线和根本性任务,在防范化解风险方面,您有哪些体会?

  李秉恒:2019年是打好三大攻坚战的关键之年,党中央、国务院高度重视,习近平总书记也作出重要指示,要求坚持底线思维,着力防范化解重大风险。近年来,在证监会的正确领导下,湖北省委、省政府的大力支持下,湖北证监局将防范化解重大风险作为首要政治责任,积极做好辖区风险防范化解工作,取得了较好成效。防范化解风险工作长期在于“防”,当前在于“控”,分类施策,紧抓关键点,努力将工作做精、做细、做实。具体体会有以下几点:

  一是要尊重市场规律。资本市场是个风险管理的市场,监管不到位、错位、缺位都易出现风险的积聚和传导,要尊重规律,遵循规律,监管到位而不越位。

  二是要提前研判风险。定期开展风险排查,对风险公司和风险事项摸底画像,提前做好应对方案,避免风险爆发后处置工作陷入被动局面。

  三是要及时处置风险。风险防范化解工作下手要“快”,出现风险后,果断出手,切实发挥监管的快速矫正功能,才能有效降低重大违法违规行为或突发性重大事件的发生率,避免或降低重大风险带来的影响。

  四是要形成合力。防范化解风险不是一个部门能完成的事,需要相关部门及时沟通协调,互相配合,形成合力,才能有效化解风险。