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国都聚益定期开放混合型证券投资基金2018年半年度报告

发表于:2019-02-14 15:55:06

国都聚益定期开放混合型证券投资基金2018年半年度报告查看PDF原文

国都聚益定期开放混合型证券投资基金

2018年半年度报告

2018年6月30日

基金管理人:国都证券股份有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。

1.2目录

§1重要提示及目录................................................................................................................................... 2

1.1重要提示...................................................................................................................................... 2

1.2目录.............................................................................................................................................. 3

§2基金简介............................................................................................................................................... 6

2.1基金基本情况 .............................................................................................................................. 6

2.2基金产品说明 .............................................................................................................................. 6

2.3基金管理人和基金托管人.......................................................................................................... 6

2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 7

2.5其他相关资料 .............................................................................................................................. 7

§3主要财务指标和基金净值表现........................................................................................................... 8

3.1主要会计数据和财务指标.......................................................................................................... 8

3.2基金净值表现 .............................................................................................................................. 8

3.3其他指标...................................................................................................................................... 9

§4管理人报告......................................................................................................................................... 10

4.1基金管理人及基金经理情况.................................................................................................... 10

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................11

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................11

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 12

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 13

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 13

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 13

§5托管人报告......................................................................................................................................... 14

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 14

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........ 14

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................ 14

§6半年度财务会计报告(未经审计)................................................................................................. 15

6.1资产负债表................................................................................................................................ 15

6.2利润表........................................................................................................................................ 16

6.3所有者权益(基金净值)变动表............................................................................................ 17

6.4报表附注.................................................................................................................................... 18

§7投资组合报告..................................................................................................................................... 39

7.1期末基金资产组合情况............................................................................................................ 39

7.2期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................ 39

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................ 40

7.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................ 40

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合.................................................................................... 42

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................ 42

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................ 43

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................ 43

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................ 43

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................................................. 43

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................. 43

7.12投资组合报告附注.................................................................................................................. 44

§8基金份额持有人信息......................................................................................................................... 46

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................ 46

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................................................... 46

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................ 46

§9开放式基金份额变动......................................................................................................................... 47

§10重大事件揭示................................................................................................................................... 48

10.1基金份额持有人大会决议...................................................................................................... 48

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................................... 48

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................................... 48

10.4基金投资策略的改变.............................................................................................................. 48

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................. 48

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................. 48

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................. 48

10.8其他重大事件 .......................................................................................................................... 49

§11影响投资者决策的其他重要信息................................................................................................... 50

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...................................... 50

11.2影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 50

§12备查文件目录................................................................................................................................... 51

12.1备查文件目录 .......................................................................................................................... 51

12.2存放地点.................................................................................................................................. 51

12.3查阅方式.................................................................................................................................. 51

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 国都聚益定期开放混合型证券投资基金

基金简称 国都聚益定期开放

场内简称 -

基金主代码 004245

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年5月3日

基金管理人 国都证券股份有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 28,223,264.64份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 -

上市日期 -

2.2基金产品说明

投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,力争超越业绩比较

基准,实现基金资产的保值和增值

本基金跟踪和分析宏观经济变量和各项国家政策,通

过定性与定量分析,判断经济形势及未来发展趋势,

投资策略 同时结合资本市场所处环境以及各类资产的预期收益

与风险,合理制定和调整股票、债券等各类资产的比

例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争实

现投资组合的稳定增值

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中国债券总指数收益率×

60%+沪深300指数收益率×40%

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高

风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,

属于中等预期收益风险水平的投资品种

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 国都证券股份有限公司 兴业银行股份有限公司

信息披露负责人 姓名 李昭 吴荣

联系电话 010-84183229 021-62699999

电子邮箱 lizhao@guodu.com 011693@cib.com.cn

客户服务电话 400-818-8118 95561

传真 010-84183311 021-62535823

北京市东城区东直门南大

注册地址 街3号国华投资大厦9、10 福建省福州市湖东路154号

北京市东城区东直门南大 上海市静安区江宁路168号20

办公地址 街3号国华投资大厦9、10 楼

邮政编码 100007 200041

法定代表人 王少华(待变更) 高建平

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网

网址

基金半年度报告备置地点 本基金管理人及本基金托管人住所

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日)

本期已实现收益 -658,227.83

本期利润 -996,586.56

加权平均基金份额本期利润 -0.0231

本期加权平均净值利润率 -2.29%

本期基金份额净值增长率 -2.26%

3.1.2期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日)

期末可供分配利润 -75,002.19

期末可供分配基金份额利润 -0.0027

期末基金资产净值 28,148,262.45

期末基金份额净值 0.9973

3.1.3累计期末指标 报告期末(2018年6月30日)

基金份额累计净值增长率 -0.27%

注:1.本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2.期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

3.所述期末基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

准差② 率③ 准差④

过去一个月 -1.28% 0.26% -2.59% 0.50% 1.31% -0.24%

过去三个月 -0.55% 0.25% -2.99% 0.45% 2.44% -0.20%

过去六个月 -2.26% 0.23% -3.48% 0.46% 1.22% -0.23%

过去一年 -0.84% 0.24% -0.79% 0.37% -0.05% -0.13%

自基金合同 -0.27% 0.22% 2.04% 0.36% -2.31% -0.14%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.3其他指标

注:无

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验