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砥砺耕耘三十载 笃行致远开新局——专访中国证券业协会党委书记、会长安青松

发表于:2021-09-25 23:06:08

  尊重市场规律,尊重金融属性,尊重契约原则,尊重专业精神。

  伴随着改革开放的春潮,1991年8月28日,中国证券业协会在人民大会堂宣告成立,这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。30年来,协会发挥了行业自律组织应有的重要作用。30年春风化雨、春华秋实。回望来时的路,协会取得了哪些成绩?资本市场和证券业在发展过程中积累了哪些经验?带着这些问题,第一财经采访了中国证券业协会党委书记、会长安青松。

  第一财经:2021年是中国共产党成立100周年,同时也是中国证券业协会成立30周年。30年来,协会作为证券行业自律组织,伴随我国资本市场走过了波澜壮阔的峥嵘岁月,也伴随证券行业走过了从筚路蓝缕到高质量发展的探索历程。请问协会在推动行业高质量发展方面有哪些经验?

  安青松:30年来协会恪守法律赋予的职责,团结和依靠全体会员,秉持“自律、服务、传导”宗旨,集中行业智慧和力量,从市场全局和行业实际出发,推行自律管理,改善营运环境,促进创新发展,推动和见证了行业从无到有、从小到大,实现跨越式发展的历程,发挥了行业自律组织应有的作用。特别是党的十八大以后,协会在履行自律、服务、传导职责上锐意进取,工作重心向推动改善行业发展环境、畅通服务传导机制、构建良好发展生态转变。

  证券公司是资本市场最重要的中介机构,没有高质量发展的证券行业就没有成熟发达的资本市场。在中国证券业协会第七次会员大会上,证监会易会满主席用“六个必须”,即必须坚定贯彻落实新发展理念、必须聚焦实体经济提升服务能力、必须坚持走专业化发展之路、必须持续强化风控和合规意识、必须切实提升公司治理的有效性、必须守正笃实推进证券业文化建设,对高质量发展进行了一个高度概括的表述。这“六个必须”是我国证券业30多年探索发展的宝贵经验总结,也是未来中国证券业走向高质量发展应该坚持和巩固的基本经验。

  协会在推动行业高质量发展方面积极发挥作用,主要体现在“聚焦三个关键,落实四个坚持,发挥好三个作用”上。首先是聚焦“三个关键”:一是要提高政治站位,贯彻落实新发展理念;二是依靠会员发展,凝聚会员力量,构建共建共治共享平台;三是凝聚行业智慧,发挥好专业委员会作用,推动行业为实体经济服务。其次是落实“四个坚持”:一是坚持守正创新发展,着力为实体经济和居民财富增长提供更高质量、更加精准的金融服务;二是坚持合规风控底线,不断健全证券公司与其自身发展战略相适应的全面风险管理架构;三是坚持提升专业能力,尤其是全业务链投资银行服务能力;四是坚持推进行业文化建设,不断提升证券公司文化“软实力”。最后是发挥好“三个作用”:一是完善自律体系,夯实行业高质量发展基础;二是转变服务方式,改善行业高质量发展环境;三是创新传导机制,丰富行业高质量发展实践。通过从这三个方面的努力,协会的自律、服务和传导职能得到进一步的提升。

  第一财经:中国证监会易会满主席在协会第七次会员大会上指出,证券行业高质量发展取得了良好开端。请您谈谈党的十八大以来行业高质量发展取得了哪些成绩?

  安青松:30年来,协会伴随着行业共同成长。党的十八大以来,在中国证监会的指导和行业的支持下,协会聚焦服务推动行业高质量发展,证券行业服务能力和水平进一步增强,行业规模和资本实力稳步增长,市场竞争力和行业形象逐步改善,行业高质量发展迈出重要步伐。

  一是服务实体经济发展取得扎实成效。为实体经济服务是我国证券业发展的一大特色,2012年以来,证券公司为超10万亿元股票及19万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务,为逾5万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务,以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的重要渠道。同时,证券行业围绕科技自立自强、民企纾困、绿色发展、“一带一路”等主题积极创新产品服务。

  二是行业规模实力和盈利能力实现大幅提升。截至2021年6月30日,证券公司总资产为9.72万亿元,净资本为1.86万亿元,受托管理资金本金总额10.45万亿元;证券从业人员近36万人,专业素质持续提升,呈现高学历、年轻化、专业化特征。同时,证券公司业务形态逐渐丰富,由传统的经纪、投行、自营业务,向资管、融资融券、衍生品、场外业务、跨境业务等多元化发展,能够有效满足市场参与者的直接投融资需求和交易需求。

  三是合规管理风控水平获得全面提升。行业逐步形成以《证券法》等法律为核心、以法规规章为底线、以自律规则为导向的全面风险管理体系,合规理念逐步贯穿各业务环节,整体呈现稳健发展势头。近年来经受住了新冠肺炎疫情等多重考验,对通道业务、股票质押、债券违约等重点领域风险做到了早谋划、早行动,取得了较好效果,为打好防范化解重大金融风险攻坚战做出了积极贡献。证券公司风险覆盖率、杠杆率、净稳定资金率等指标均优于监管标准。

  四是行业机构履行社会责任成效显著。行业积极参与抗击疫情,助力企业发行“疫情防控债”1652亿元,捐赠物资超过5亿元;助力民营企业纾困,发起支民资产管理计划累计规模990亿元;广泛开展投资者教育活动,共建设国家级投资者教育基地34家。证券公司结对帮扶307个国家级贫困县全面脱贫“摘帽”。